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近日，北京证监局发布行政监管措施决定，对北京指南针科技发展股份有限公司采取出具警示函的监管措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案数据库。
信网・信号新闻11月9日讯 近日，北京证监局发布行政监管措施决定，对北京指南针科技发展股份有限公司采取出具警示函的监管措施，相关记录记入证券期货市场诚信档案数据库。
经查，北京指南针科技发展股份有限公司存在七项违规问题：一是借用他人证券账户开展证券交易类信息系统测试；二是对员工投资行为合规管理不到位；三是存在未取得证券投资顾问执业资质的人员提供投顾服务的情况；四是与证券公司业务合作不规范，公司合规风险管理制度有待完善；五是营销宣传中存在误导性表述、变相承诺收益的情形；六是未向客户充分揭示软件工具的使用风险；七是证券投资顾问业务留痕材料未妥善保管。
上述情形违反了《中华人民共和国证券法》及《证券投资顾问业务暂行规定》相关条款。依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，北京证监局决定对北京指南针科技发展股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
企查查平台信息显示，北京指南针科技发展股份有限公司为国内A股上市金融信息服务商，股票代码为300803.SZ，主营证券分析软件研发、证券投资咨询、金融信息服务等业务，是国内较早进入证券信息服务领域的企业之一。
公开信息显示，北京指南针科技发展股份有限公司总部坐落于中关村北部核心区——TBD云集中心，目前在全国拥有两大运营中心——北京TBD运营中心以及广东智富运营中心，拥有在册员工1500余人。（信网记者）
[来源：信网 编辑：陆云琦]