未尽职调查客户、未报告可疑交易 金融街证券领141万元罚单

信网·信号新闻3月17日讯　近日，金融街证券股份有限公司因未按规定制定完善反洗钱内部控制制度、未开展客户尽职调查以及未报告可疑交易等三项违规，中国人民银行内蒙古自治区分行对其作出警告并罚款人民币141.2万元的决定。

根据处罚决定书，该公司未按规定制定和完善反洗钱内部控制制度规范，导致内部管理机制不健全；同时，未按照要求对客户进行尽职调查，未能有效识别潜在风险；此外，还未及时报告可疑交易，影响了金融监管的整体效能。

企查查平台信息显示，金融街证券股份有限公司成立于1998年12月28日，董事长为祝艳辉，公司在香港联合交易所上市，股票代码为01476.HK。作为一家综合性证券公司，金融街证券持有全牌照业务资质，主要开展经纪及财富管理、资产管理、资产证券化、资本中介、资产托管等业务。该公司运营“恒泰证券”等多个微信公众号，并在全国设有多个分支机构。（信网记者）