监管力度持续加码 九月以来多家券商收“罚单”

原标题：监管力度持续加码 九月以来多家券商收“罚单”

记者 罗逸姝

证券行业监管“高压”态势仍在延续。据四川证监局披露，日前，因华安证券营业部人员向客户推介虚假金融产品，相关人员与营业部一同被出具罚单。9月以来，还有中山证券、西南证券、中邮证券等多家券商因自身或从业人员业务违规而受到监管处罚。

四川证监局公告显示，营业部人员田柯在华安证券成都菱安路营业部（现华安证券成都东大路营业部）工作期间，存在向客户推介虚假金融产品、谋取不正当利益并给客户造成重大损失的行为。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条，四川证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

同时，华安证券成都东大路营业部未按规定对员工在职期间的廉洁从业情况予以考察评估，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款。依据第十八条，四川证监局对该营业部出具警示函。

值得注意的是，券商廉洁从业向来是监管重点，已有多家券商及从业人员因廉洁问题收到罚单，涉及违规兼职、利益输送、违规炒股等多种乱象。

针对廉洁风险防控，中国证券业协会在合规管理与廉洁从业专业委员会专题研讨会上表示，证券公司须将廉洁从业制度要求落实到各业务领域和管理环节，针对信息系统采购等高风险领域和投资银行等重点业务制定具体防范措施，运用科技手段精准识别和防控廉洁风险，使廉洁从业成为从业人员的职业道德和行为准则，筑牢行业高质量发展的廉洁防线。

9月以来，还有多家券商因经纪业务、投顾业务违规或合规管理问题受罚。

因存在内部惩戒信息未报送、投顾业务留痕不充分等合规管控不到位问题，中邮证券新疆分公司及分公司负责人鱼蓬春被新疆证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。新疆证监局要求分公司高度重视，切实加强人员管理和内部控制，杜绝违规再次发生。

9月5日，中山证券合肥分公司因违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位，被安徽证监局责令改正；分公司负责人黄莉被监管谈话，并记入诚信档案。

同日，西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整，被大连证监局出具警示函。大连证监局要求该分公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

业内人士表示，券商获客应从“流量思维”转向“质量思维”，通过提升专业服务能力、优化客户体验实现良性增长。唯有把合规要求嵌入业务全流程，建立“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制，才能在激烈竞争中行稳致远。