客户尽职调查不到位、未报告可疑交易 中泰证券被罚86.9万元
2026/01/13 07:21 信网
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信网1月13日讯 近日，中国人民银行山东省分行发布行政处罚决定信息公示表（鲁银罚决字〔2025〕29号）。
行政处罚决定书显示，中泰证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易的违法行为，被处以警告、罚款869000元。
企查查平台信息显示，中泰证券股份有限公司是中国大型综合类上市券商，成立于2001月5月15日，注册地址位于济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼。
根据资料显示，中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、股票期权做市等业务。公司服务财富管理客户超过930万户，管理客户资产近1.3万亿元；股权承销单数近3年保持市场前10位，股权、债券业务山东市场占有率连续3年位列行业首位。（信网记者）
[来源：信网 编辑：李源菁]- 青岛话题
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